SEC將加密資產納入其11月19日為顧問舉辦的合規研討會

由加密貨幣特別工作組首席法律顧問參與的專門加密貨幣座談會將為該機構面向投資顧問和基金的虛擬外展活動畫上句號

2026年10月9日週五 · 11:31 EDT · 閱讀時間 3 分鐘

在政治方面

US 證券交易委員會將加密貨幣納入課程大綱。其針對投資顧問與投資公司舉辦的全國合規宣導研討會定於2026年11月19日舉行，現已納入一場專門討論加密資產的會議。

該機構於2026年10月6日在新聞稿2026-102中宣布了此次活動。對於多年來一直猜測監管機構如何看待數位資產的合規主管而言，這是一個難得的機會，可以直接從監管機構自己的工作人員口中聽到相關看法。

議程上有什麼？

研討會於上午8時30分至下午5時30分舉行ET，全程以虛擬形式進行。研討會將於SEC.gov直播，無需事先報名。

加密貨幣討論在議程上列為 Panel VI。排定於下午 4:15 至 5:20 進行 ET，使其成為當天最後幾場會議之一。

Louis Gracia 將主持該座談會。SEC 加密貨幣工作小組首席法律顧問 Taylor Lindman 是參與者之一。

該活動由兩個 SEC 單位共同主辦：考試部和投資管理部。

加密貨幣並非議程上唯一的項目。更廣泛的議程涵蓋網路顧問、資訊安全、利益衝突、私募基金顧問，以及合規計畫的實際運作成效。

研討會公告發布的前幾天，該機構才剛有另一項加密貨幣相關動作。2026年10月1日，SEC發布了一項提案，重點在於加密資產的託管框架。

該提案旨在釐清誰負責代表客戶持有加密資產。該提案也將擴大允許的自我保管安排，前提是符合特定條件。

SEC 的外展計畫歷來是監管機構與業界代表之間的交流平台。這些活動往往不在於宣布新規則，而在於說明工作人員如何看待現行規則。

這裡最直接的受眾是註冊投資顧問與基金的合規主管。一場由加密貨幣工作組首席法律顧問參與的專題座談，為這些主管提供了一個結構化的場合，以吸收該機構當前的思路。這場座談舉行之際，託管提案仍記憶猶新，這可能使該場次成為該文件實用的配套活動。

託管框架仍是一項提案，其最終形態尚未確定。

值得關注的重點相當具體。首先，是林德曼與座談小組對託管與自我託管的說法，尤其是工作人員如何看待10月1日提案中的條件。其次，是這場會議是否暗示了對持有加密貨幣曝險的公司的檢查重點。

第三，託管提案本身的意見徵詢程序。來自業界的任何反饋，以及SEC所作的任何修訂，都將決定該框架是否真正為顧問提供了他們一直尋求的明確性。

披露：本文由John Chen編輯。如需了解我們如何創建和審查內容的更多信息，請參閱我們的編輯政策。